反洗钱知识

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

2007年06月11日

中国人民银行令〔2007〕第1号

根据《中华人民共和国反洗钱法》,《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,并于2007年6月8日经第十三届总统办公室会议批准。现予以公布,将于2007年6月8日起实施。颁布日期。

主席:周小川

2007年6月11日

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

第一条为了监督恐怖主义融资行为,防止利用金融机构进行资助恐怖主义,规范金融机构举报涉嫌恐怖主义融资的可疑交易,这些措施是按照《中华人民共和国反洗钱法》等有关法律,行政法规制定的。和《中华人民共和国中国人民银行法》。

第二条本办法所称资助恐怖主义行为,是指下列行为:

(1)恐怖主义组织,恐怖分子筹集,拥有,使用资金或其他形式的财产。

(2)用资金或其他形式的财产协助恐怖组织,恐怖分子,恐怖主义和恐怖主义活动。

(3)为恐怖主义和恐怖主义活动占据,使用和筹集资金或其他形式的财产。

(4)恐怖主义组织,恐怖分子占有,使用和筹集资金或其他形式的财产。

第三条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构:

(1)政策性银行,商业银行,农村合作银行,城市信用合作社和农村信用合作社。

(2)证券公司,期货公司和基金管理公司。

(3)保险公司和保险资产管理公司。

(4)信托投资公司,金融资产管理公司,金融公司,金融租赁公司,汽车金融公司和货币经纪公司。

(5)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事交易业务,支付清算业务,基金销售业务和保险经纪业务的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易。

第四条中国人民银行及其分支机构应当对金融机构涉嫌资助恐怖主义的可疑交易的举报进行监督检查。

第五条中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,接收和分析涉嫌资助恐怖主义的可疑交易报告。

中国反洗钱监测分析中心发现,金融机构提交的涉嫌资助恐怖主义的可疑交易报告内容不完整,可以向提交报告的金融机构发出更正通知。金融机构应该在工作中得到5次更正。在一天内更正。

第六条履行反恐融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告,受法律保护。

第七条金融机构应当向总部报告涉嫌资助恐怖主义的可疑交易报告,金融机构总部或者总部指定的组织应当在有关情况发生后10个工作日内以电子方式提交中国反洗钱监测报告。 。分析中心。如果没有总部或者无法通过总部和总部指定的组织向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,报告方式由中国人民银行另行确定。 。

第八条金融机构怀疑客户,资金,交易或企图进行交易涉及恐怖主义,恐怖活动,恐怖组织,恐怖分子和恐怖主义融资活动,无论涉及的资金数额或财产价值如何。应提交涉嫌资助恐怖主义的所有可疑交易报告。提交可疑交易报告的具体情况包括但不限于以下类别:

(1)怀疑客户筹集资金或企图为恐怖组织,恐怖分子和恐怖活动筹集资金或其他形式的财产。

(2)怀疑客户为恐怖组织,恐怖分子,恐怖主义融资活动和恐怖活动提供或企图提供资金或其他形式的财产。

(3)怀疑客户是恐怖组织,恐怖主义分子是保护,管理,经营或企图保护,管理,经营资金或其他形式财产的人。

(4)怀疑客户或其对手方是恐怖组织,恐怖分子或从事恐怖主义融资活动的人。

(5)可疑资金或其他形式的财产来自或将来自恐怖组织,恐怖分子和从事恐怖主义融资活动的人员。

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(6)恐怖主义组织,恐怖主义分子和恐怖主义融资人员使用或将用于恐怖主义融资,恐怖主义活动和其他恐怖主义目的,或涉嫌资金或其他形式财产的可疑资金或其他形式的财产。

(7)金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金,其他形式的财产,交易,客户和恐怖主义,恐怖活动,恐怖组织,恐怖分子和其他参与恐怖主义融资活动的人员。

第九条金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者对方与下列名单有关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和当地分支机构提交可疑交易报告。中国人民银行,并应有关主管部门的要求。依法采取措施。

(一)国务院有关部门和机构出具的恐怖组织和恐怖分子名单。

(2)司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单。

(3)联合国安理会决议中列出的恐怖组织和恐怖分子名单。

(4)中国人民银行要求关注的其他恐怖组织和恐怖主义嫌疑人名单。

法律,行政法规另有规定监督上述清单的,应当遵守。

第十条金融机构应当依照本办法举报可疑交易。具体报告要素,报告格式和报告要求应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行公共秩序[2006]第2号)及相关规定执行。

第十一条金融机构违反本办法规定的,中国人民银行应当依照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条,第三十二条的规定处罚;区分不同情况,中国银行业监督管理委员会,中国证监会管理委员会或中国保险监督管理委员会建议采取以下措施:

(一)责令金融机构暂停营业整顿或者吊销营业执照。

(2)取消直接负责金融机构的董事,高级管理人员和其他直接责任人员的资格,禁止他们从事与金融业有关的工作。

(3)责令金融机构对董事,高级管理人员和其他直接责任人员实施纪律处分。

中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本办法的,应当向上一级中国人民银行分行和上级分支机构报告。分支机构应当依照前款规定处罚或者提出建议。

第十二条中国人民银行及其市中心分支机构对金融机构违反本办法规定的行政处罚,应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》(中国人民银行公共秩序)的有关规定。 2001]第3号)。 。

第十三条金融机构开展金融活动,防范和打击资助恐怖主义行为,应当建立健全内部控制制度,识别客户,保存客户身份资料和交易记录,保密等相关义务,并执行有关规定。反洗钱。

第十四条本办法自发布之日起施行。

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